加密货币衍生品交易平台 BitMEX 已正式宣布，与美国商品期货交易委员会（CFTC）及金融犯罪执法网络（FinCEN）达成和解协议。该平台同意支付 1 亿美元以解决相关调查，标志着其合规进程的重要里程碑。
首席执行官 Alexander Höptner 表示，此次和解是公司发展的关键节点，并强调 BitMEX 已发展成为拥有全面验证用户群体的领先加密货币衍生品平台。用户验证、合规及反洗钱能力已成为其核心业务优势。
和解协议的核心内容与影响
BitMEX 与 CFTC 及 FinCEN 达成的和解，主要涉及平台在历史运营中存在的合规问题。通过支付 1 亿美元，BitMEX 解决了相关指控，并承诺持续强化内部风控与监管协作。
Höptner 补充道，平台高度重视自身责任，未来将继续积极与全球监管机构合作，推动加密货币行业的合规化发展。这一举措也被视为 BitMEX 战略转型的重要组成部分。
全面转型：“不止于衍生品”战略
作为业务升级的关键举措，BitMEX 正在推进“不止于衍生品”战略，并已新增五大全球业务部门，包括：
- 现货交易
- 经纪服务
- 资产托管
- 信息产品
- 行业教育平台
目前，各核心部门的主要人员聘任与架构搭建已基本完成。这一转型旨在拓展业务边界，提升综合服务能力。
合规建设历程与关键里程碑
自 2020 年以来，BitMEX 在用户验证、合规体系建设及市场完整性方面取得显著进展。以下是其重要里程碑事件：
2019 年底：启动 KYC 扩容
BitMEX 开始技术升级，以支持更全面的“了解您的客户”（KYC）流程。
2020 年 8 月：推出用户验证流程
平台宣布所有新老用户必须完成身份验证，否则将无法进行交易及提取资金。
2020 年 10 月：任命首席合规官
Malcolm Wright 加入 BitMEX 担任首席合规官。他同时在全球数字金融（GDF）担任要职，致力于反洗钱与合规政策的制定。
2020 年 11 月：强化反金融犯罪能力
BitMEX 引入 Refinitiv World-Check One 合规工具，并与 Eventus Systems 合作，加强交易监控与反洗钱能力。
2020 年 12 月：新任首席执行官就职
Alexander Höptner 加入 BitMEX 担任 CEO。他曾在博斯斯图加特交易所领导数字资产合规交易业务。
2021 年 1 月：完成用户验证计划
BitMEX 宣布成功实施用户验证计划，成为首家拥有完全验证用户群的加密货币衍生品交易所。同时，平台深化与 Chainalysis 的合作，提升非法交易识别能力。
2021 年 2 月：增设独立董事
任命 Wai Kin Chim 为独立非执行董事。他在多家国际银行拥有三十余年风控与合规经验。
2021 年 3 月：加强客户尽职调查
与 Kharon 合作，强化对受制裁实体的筛查及客户背景调查。
2021 年 4 月：宣布多业务线扩展
正式提出“不止于衍生品”战略，并公布五大新业务板块。
2021 年 7 月：验证计划成效评估
在完成用户验证半年后，BitMEX 发布评估报告，总结合规建设对平台的积极影响。
常见问题
BitMEX 此次和解的具体金额是多少？
BitMEX 同意支付 1 亿美元，以解决美国 CFTC 和 FinCEN 的调查指控。
和解后 BitMEX 会有哪些业务变化？
BitMEX 正在推行“不止于衍生品”战略，新增现货、经纪、托管、信息产品和教育业务，致力于成为综合型加密货币服务提供商。
用户验证是否已成为 BitMEX 的强制要求？
是的。自 2020 年 8 月起，BitMEX 要求所有用户完成身份验证，未验证用户无法进行交易或提取资金。
BitMEX 在反洗钱方面采取了哪些措施？
平台引入了 Refinitiv 和 Eventus Systems 的监控工具，与 Chainalysis 和 Kharon 合作加强非法交易筛查，并任命了首席合规官强化内控。
什么是“不止于衍生品”战略？
该战略旨在将 BitMEX 从衍生品交易平台扩展为涵盖现货、经纪、托管、数据及教育服务的综合性生态系统。
BitMEX 如何保证未来的合规性？
BitMEX 表示将持续投入合规技术建设，积极与全球监管机构合作，并不断完善内部治理结构。